subject
Administração, 27.08.2015 19:10 tay1074

1)
compliance é um processo que pode ser definido como:

alternativas:

a)
uma s√©rie de atividades que, quando combinados t√™m a inten√ß√£o de atingir a conformidade dos padr√Ķes e exig√™ncias das leis, da ind√ļstria e padr√Ķes organizacionais e c√≥digos, princ√≠pios da boa governan√ßa e do padr√£o √©tico da comunidade

alternativa assinalada
b)
como as companhias definem e conceituam riscos de processos de negócio e como eles selecionam controles para mitigarem esses riscos

c)
como é um entendimento compartilhado dos riscos estratégicos, financeiros e de regulamentação principais para a organização

d)
como os modelos de processos de negócio podem ser integrados com modelos de processos de controle interno que incluem a auditoria interna

e)
todas as atividades organizacionais que tem por objetivo obter a cooperação a normas internas do seus membros para o alcance da conformidade.

2) compliance √© uma fun√ß√£o independente que identifica, avalia, aconselha gestores sobre risco de conformidade, ou seja, o risco de san√ß√Ķes legais ou regulat√≥rias, perda financeira ou perda para a reputa√ß√£o de uma organiza√ß√£o oriundas da decis√£o intencional do n√£o respeito a todas as leis, regulamentos, c√≥digos de conduta e normas de boas pr√°ticas de governan√ßa corporativa. essa defini√ß√£o conduz a empresa a que tipo de riscos :

alternativas:

a)
os riscos devem ser gerenciados apenas pela a auditoria interna que √© obrigat√≥ria conforme determina a lei n¬ļ. 6.404/76, e a auditoria externa deve disponibilizar seus pap√©is de trabalho sempre que solicitados;

b)
n√£o cumprir com legisla√ß√Ķes podem gerar preju√≠zos, como as multas. no entanto, isso pode gerar preju√≠zos tamb√©m devido a danos √† reputa√ß√£o da empresa, perda de confian√ßa do consumidor ou perda de interesses do investidor.

alternativa assinalada
c)
o compliance tem como objetivo atender à gestão da empresa e a auditoria externa, atender às necessidades da diretoria da empresa quanto as formas em que atuam seus executivos;

d)
a gestão de riscos e compliance não avalia os controles internos e a auditoria externa s elabora, modifica e implanta na empresa auditada normas de condutas éticas;

e)
a gestão de compliance tem como objetivo a revisão das atividades da empresa continuadamente quando a gestão de risco não apresenta níveis confiáveis de controle em todos os aspectos.

3)
em relação ao nível de risco compliance. veja a definição e classifique:

ocorr√™ncias, viola√ß√Ķes ou problemas de n√£o conformidade com os padr√Ķes s√£o insignificantes. a√ß√Ķes e procedimentos s√£o monitorados e apresentam baixo n√ļmero baixo de ocorr√™ncias e pouca gravidade estrat√©gica. nesses casos a institui√ß√£o tem um bom hist√≥rico de cumprimento de contratos. a organiza√ß√£o tamb√©m disp√Ķe de uma estrutura de controle forte, que tem se mostrado eficaz em procedimentos de ajustes a mudan√ßas de cen√°rio e legisla√ß√£o. em organiza√ß√Ķes o sistemas de gest√£o de compliance s√£o s√≥lidos e atuantes seu objetivo √© minimizar a probabilidade de viola√ß√£o, ou descumprimento de procedimentos, ou falhas perante as regras j√° definidas

alternativas:

a)
nível de risco alto

b)
nível de risco baixo

alternativa assinalada
c)
nível de risco intermediàrio

d)
nível elevado de confiança de mercado

e)
nivel elevado de confiança dos investidores

4)
um dos principais objetivos do auditor interno que também pode ser realizado pelo profissional de compliance é:

alternativas:

a)
a elabora√ß√£o de novas normas e procedimentos de controle interno e treinamentos espec√≠ficos a respeitos de normas e leis de conformidade que afetam-no presente e no futuro as opera√ß√Ķes da empresa.

b)
expressar opini√£o formalmente e informalmente sobre a conduta √©tica do executivo e da exposi√ß√£o financeira da empresa sem assegurar que elas representem adequadamente as opera√ß√Ķes da empresa;

c)
assegurar que as demonstra√ß√Ķes cont√°beis e levantamentos relevantes representem a situa√ß√£o cont√°bil-financeira da empresa de forma fidedigna aumentando a confian√ßa dos investidores principalmente pela correta regulamenta√ß√£o de processos de execu√ß√£o de opera√ß√Ķes e gest√£o de valores;

d)
o processo pelo qual o profissional se certifica de que as demonstra√ß√Ķes financeiras representam adequadamente, em todos os aspectos relevantes, a posi√ß√£o patrimonial e financeira da empresa;

alternativa assinalada
e)
garantir que todos os lançamentos contábeis foram efetuados corretamente.

Respostas
Respostas: 2

Outra pergunta: Administração

question
Administração, 15.08.2019 00:37
Assinale a alternativa que destaca a correta preocupa√ß√£o da microeconomia: escolha uma: a. preocupa-se exclusivamente com a fixa√ß√£o de pre√ßos nos mercados espec√≠ficos e com os efeitos de oligop√≥lios em mercados individuais. b. se ocupa da economia como um todo, buscando respostas para a determina√ß√£o das vari√°veis globais. c. preocupa-se apenas com oferta e demanda de m√£o de obra e com a determina√ß√£o dos sal√°rios. d. preocupa-se somente com a fixa√ß√£o de pre√ßos nos mercados espec√≠ficos e com os efeitos de oligop√≥lios em mercados individuais. e. analisa em profundidade o comportamento das unidades econ√īmicas individuais, tais como fam√≠lias e firmas.
Respostas: 3
question
Administração, 15.08.2019 00:29
At√© a o final da primeira revolu√ß√£o industrial predominava a pequena empresa familiar como forma de organizar a produ√ß√£o ainda pouco mecanizada. somente a partir da segunda revolu√ß√£o industrial, o pensamento estrat√©gico come√ßou a ser aplicado nas organiza√ß√Ķes de forma sistematizada.alguns aspectos ocorridos na segunda revolu√ß√£o industrial est√£o diretamente relacionados ao in√≠cio da aplica√ß√£o do pensamento estrat√©gico. com base nesse contexto, avalie as afirma√ß√Ķes a seguir.i. a amplia√ß√£o dos mercados levou ao desenvolvimento das grandes empresas.ii. o acesso a m√°quinas de maior produtividade proporcionou maior competitividade a pequena empresa familiar.iii. o aumento da capacidade de produ√ß√£o e os novos meios de transportes contribu√≠ram para a forma√ß√£o dos mercados de massa.‚Äč
Respostas: 2
question
Administração, 15.08.2019 04:31
Os desentendimentos entre os membros do canal de marketing a respeito dos objetivos e a√ß√Ķes de cada um poder√° ocasionar?
Respostas: 3
question
Administração, 15.08.2019 04:23
analise as senten√ßas abaixo: 1 - uma organiza√ß√£o centralizada √© aquela em que as decis√Ķes s√£o tomadas por gerentes de linha, de maneira mais aut√īnoma. 2 - uma organiza√ß√£o descentralizada √© aquela em que as decis√Ķes s√£o tomadas por um gerente do topo da hierarquia ou uma unidade organizacional espec√≠fica. 3 - diferencia√ß√£o √© o processo no qual as pessoas e recursos s√£o alocados para desenvolver as atividades previstas e especializadas. 4 - integra√ß√£o √© o processo de coordenar essas v√°rias tarefas, fun√ß√Ķes e divis√Ķes em um mesmo conjunto, mantendo o alinhamento e a unidade organizacional. agora, assinale a alternativa correta: todas as alternativas s√£o falsas. todas as alternativas s√£o verdadeiras. apenas 2 e 4 s√£o verdadeiras. apenas 3 e 4 s√£o verdadeiras. apenas 1 e 3 s√£o verdadeiras.
Respostas: 3
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1)
compliance é um processo que pode ser definido como:

alternativas:

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question
História, 25.05.2020 06:47
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